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外部接入信息系统:华泰证券叫停第三方软件下单

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  券商对外部接入各类信息技术系统的清理整顿工作仍在进一步升级,此举被认为是以应对监管层要求,严格清理配资行动的延续。

  9月11日,继多家券商对信托公司发出清理账户的告知函之后,华泰证券在其官网发布公告称,根据新的监管要求,公司计划于2015年9月25日收市后,陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。这也是业内首家对第三方软件下单说不的券商。

  也就是说,上述第三方交易软件不能绑定华泰证券了。同时,在华泰证券开户的不能用上述交易软件进行买卖下单。

  当天,21世纪经济报道记者联系同花顺和万得等第三方机构,但未能获悉对此事作出回应。

  对于叫停第三方软件下单一事,华泰证券当天晚间回应称,此举是落实中国证券业协会相关要求而作出的决定。

  早在今年6月12日,中国证券业协会颁布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》(下称《规范》),旨在加强证券公司信息系统外部接入的风险管理,维护证券公司信息系统安全、稳定运行,有效防范风险。

  《规范》要求,证券公司使用外部接入信息系统,证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理。即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行,其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。

  监管层为清理场外配资和违法证券行为还提出了一条硬性要求,证券公司应于7 月1 日起逐月填报信息系统外部接入情况表及账户明细。

  “以手机移动端为例,一些手机行情提供商还可以通过特殊的技术手段窃取客户信息,以及账户交易情况,由此也带来潜在的风险隐患。”对此,一家券商业务人士称。

  紧接着于7月12日,证监会再度发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称《意见》)。《意见》对《规范》作了进一步重申和细化,明确了各地证监局核实工作、协会评估认证工作的时间表,对证券公司的审查工作提出了更高的要求;新增了对中国结算的账户实名检查及管理要求,首次明确信息技术服务机构等相关方直接或间接违法从事证券活动的,应当清理整顿,在6月12日前的存量可以持续运行并逐步规范,但不得新增客户、账户和资产;此外,《意见》还强化了监管力度,对涉嫌犯罪行为将依法移送公安机关。

  值得一提的是,9月11日晚间,在华泰证券连续对外部接入各类信息技术系统“痛下杀手”背后,证监会对包括华泰证券、海通证券广发证券方正证券、浙商期货在内的五家机构作出的行政处罚给出了注脚。

  9月11日,证监会决定作出行政处罚,对华泰证券没收1823.53万元,处以5470.58万罚款;对海通证券没收2865.3万元,罚款8595.9万元;对广发证券没收680万元、罚款2041万;对方正证券没收871万,罚款1743万;对浙商期货没收2.7万元、罚款30万。

  不过,21世纪经济报道记者当天在采访中获悉,在华泰证券率先叫停第三方软件下单之后,其他券商是否会相应跟进尚有待观察。

  当天,一家大型上市券商人士称,公司尚没有做出这样的决定,如果有的话,公司会以公告方式进行披露。

  而深圳一家券商负责人对21世纪经济报道记者表示,“我们还没有这方面打算,要看其他券商的动作以及协会进一步的指示再作决定。截至目前,对于接入外部信息技术系统,监管层并没有‘一刀切’。”

  该负责人称,根据现有的监管精神,四类外部信息技术系统影响各不同,重点在于获得协会的资格认证。

  其中,对于客户信息数据进行抓取、交易指令转发、提供清算服务的外部系统明确禁止,以上业务均是牌照业务,是券商业务核心环节,技术创新不可绕过监管本质;禁止不合法配资网站等系统,进行配资业务须有协会会员资质,且通过协会验收;纯第三方交易端口或影响不大,重点在于保证仅作为进入券商信息系统的端口;机构投资者租用或开发第三方系统,应通过专用渠道接入券商,且经过协会评估备案认证。

  “公司已经按照证监会的要求申报了相关材料,并在8月份接受了现场检查。”该负责人告诉21世纪经济报道记者。“目前,公司尚在等待进一步的指导意见。”

  当天,北京一家券商业务人士也称,“之前我们公司接入了恒生HOMS,恒生资管、云恒等系统,目前正在针对HOMS做清理,清理正在进行中。对于其他外部系统,则要等HOMS清理完毕后要向监管机构申请和报备,且监管机构出无异议意见后才能继续使用。”

  不过,另有券商人士担心的是,之前证券业协会在市场维稳时曾经模糊地表示,8月开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证,这一表态被市场普遍理解为未来配资业务仍然可以继续。

  但是,在证监会今年7月突然发布《意见》之后,尽管《意见》明确厘清了外部接入信息系统和违法证券业务之间的界线,但有业内人士认为,相关资格认证的进程或会受到影响,从而延后。


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